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投资者参与投服中心证券支持诉讼所提交证据材料的常见问题
http://www.syd.com.cn   来源:新华网 2018-05-14 11:15
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  随着投服中心证券支持诉讼工作的深入推进,积极提交证据材料、参与投服中心索赔诉讼的投资者也不断增多。证据材料真实、准确和完备,是索赔请求可能获得法院支持的重要因素。结合以往审核各公开征集案件申请材料的经验,投服中心总结出投资者所提交的证据材料中存在的常见问题,供后续拟参与投服中心证券支持诉讼的投资者完善自身所提交的材料,提高诉讼准备效率。

  1、个人身份证明文件及联系方式常见问题

  (1)无联系电话、地址和电子邮箱

  与投资者及时取得联系,是投服中心协助投资者维权的前提条件。请投资者在寄送材料时务必另附纸写明自己的联系电话、地址和电子邮箱;如您有多个联系电话或其他紧急联系人的电话,也烦请一并附上。

  (2)身份证已过期

  投资者应当提供在有效期内的身份证明复印件。

  2、 “一码通”证券账户查询单以及证券账户开户确认单相关问题

  (1)未提供“一码通”证券账户查询单和开户确认单

  投资者应当在证券公司营业部申请打印中国证券登记结算有限责任公司“一码通”证券账户查询单和开户确认单,如实反映投资者一码通证券账号及其名下所有证券账户。

  (2)所提供的“一码通”证券账户查询单和开户确认单未加盖证券公司营业部印章

  (3)纸质股东凭证及股东卡片不能替代“一码通”证券账户查询单和开户确认单

  3、股票纸质版对账单常见问题

  (1)所提供的系交易交割单而非股票对账单

  投资者应当提供连续、完整的股票对账单,而非无统计区间的单笔股票交易交割单。

  (2)未打印单只股票对账单

  投资者应当打印所征集的单只股票的对账单,建议单面横向打印。

  (3)纸质版对账单非盖章原件

  投资者应当提供加盖证券公司营业部印章的纸质版对账单,并寄送原件,自行留存复印件或扫描件。

  (4)纸质版对账单无抬头

  投资者应当关注征集公告中提供的纸质对账单样例,所提供的纸质版对账单抬头至少应当包括统计区间(即公告所要求打印的对账单区间,一般指案件实施日至基准日时间段)、证券账号、证件号码、客户姓名、打印时间等基本信息。

  (5)纸质对账单无佣金、印花税项目

  投资者所提供的纸质对账单应当包含单独的佣金和印花税栏目,而非所有费用都以“交易费用”统一指代。

  (6)纸质对账单未包含所有普通账户及信用账户的交易记录

  若投资者通过多个证券账户或通过信用账户在征集时间段内买卖过公开征集的股票,需打印所有账户单只股票的对账单。

  (7)对账单缺失交易日期、成交数量等项目

  投资者所提供的交易记录至少应包含姓名、证件号码、股东账号、股票名称、交易日期、委托方向、成交数量、成交价格、证券余额、佣金、印花税等项目。

  4、电子版对账单常见问题

  (1)未提供电子对账单

  除在征集期内及时寄送纸质对账单外,投资者应当及时提供电子对账单,可发送电子邮件至征集公告中公示的电子邮箱或存于光盘与纸质对账单一起寄送。若证券营业部不能提供交易记录电子版对账单(EXCEL格式),投资者需要将所公开征集股票交易情况按每条交易记录必备要素自行制作电子版交易记录(EXCEL格式)。

  (2)电子对账单非EXCEL格式或无法编辑

  投资者应当提供与纸质对账单内容一致的EXCEL格式(而非图片、PDF或WORD格式)电子对账单,所提供的EXCEL格式电子对账单应当可以进行数据编辑和运算。

  (3)电子对账单无每一笔交易后的证券余额

  投资者所提供的电子对账单中应当包含每一笔交易后的证券余额(或称股份余额、库存数、持股数)。每一笔交易后的证券余额并非投资者当前持有某股票的持股数量,而是每次交易后持有股票的余额。例如,投资者首次在3月20日买入A股票1000股,该笔买入后的证券余额即为1000;其后一笔交易于3月21日卖出A股票500股,该笔卖出后的证券余额即为500。

  5、首日买入时间或实施日前一日持股情况证明相关问题

  根据投资者购入时间的不同,投资者需要根据自身首日买入的时间提供首日买入时间或实施日前一日持股情况证明。

  若实施日及之前,投资者曾买入该公开征集的股票,则投资者需提供截至实施日前一日收盘时投资者仍持有该股票的余额情况。若实施日及之前投资者未曾买入该公开征集的股票,则投资者书面说明首次买入该股票的具体日期,并提供自该日期至基准日止的对账单并加盖证券公司营业部印章。

  (来源:上海证券报 投服中心邮箱:qy360@isc.com.cn)

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